（張百祥  中國建設監(jiān)理大師 教授級高級工程師 陜西省監(jiān)理協會顧問陜西省全過程工程咨詢系列文件起草小組組長），轉載務請注明。

2019年1月21日，陜西省全過程工程咨詢《服務導則》和《合同示范文本》正式發(fā)布，標志著陜西省全過程工程咨詢試點工作進入全面推廣階段。

一、《服務導則》和《合同示范文本》要點解讀

《陜西省全過程工程咨詢服務導則》 《陜西省全過程工程咨詢合同示范文本》歷經《征求意見稿》《試行稿》兩個編制階段：

1、2018年11月30日，陜西省全過程工程咨詢宣貫會上下發(fā)，《陜西省全過程工程咨詢實施導則》 《陜西省全過程工程咨詢合同示范文本》和《陜西省全過程工程咨詢招標示范文本》征求意見稿3個文本。

2、2018年12月18日啟動試行稿修改，2019年1 月21日陜西省住建廳下發(fā)《陜西省全過程工程咨詢服務導則》 《陜西省全過程工程咨詢合同示范文本》試行。

關鍵修改內容：

1、關于試行稿取消《招標示范文本》問題

國家已取消招標代理資質，從鼓勵試點企業(yè)直接受建設單位委托獲得試點項目出發(fā)，采納部分試點單位建議，本次修改取消了《陜西省全過程工程咨詢招標示范文本》。

2、關于《實施導則》更名為《服務導則》問題

征求意見稿確定為《實施導則》，“實施”表述宜為細則性質的，據了解中國建設監(jiān)理協會已有《全過程工程咨詢實施細則》團體標準編制意向，限于時間和水平宜在中建協團體標準發(fā)布后另行研究是否啟動《陜西省全過程工程咨詢》團體標準編制工作。

本次修改采納試點單位建議，取消“實施”表述；體現全過程工程咨詢工作服務性質，本次修改采用《服務導則》稱謂。

3、關于《服務清單》階段劃分和BIM咨詢、運維階段問題

調整征求意見稿實施階段為施工準備（含勘察設計、采購）、工程施工階段，一是現階段全過程工程咨詢業(yè)務集中在施工準備、施工階段，適當細分有利于各類企業(yè)/試點企業(yè)開展全過程工程咨詢業(yè)務；二是進一步擴充細化“1+N”服務形式中的“N”的工作內涵，使《清單》更具可操作性。

BIM咨詢，修改小組認為：部分企業(yè)提出“BIM咨詢是技術手段而非服務階段”的意見從理論上是正確的；考慮到BIM咨詢可貫穿建設項目全生命周期提供技術服務手段，從鼓勵咨詢企業(yè)為全過程工程咨詢提供BIM技術手段出發(fā)，現階段宜單獨劃分BIM咨詢階段，本次修改單獨劃分了BIM咨詢階段。

運維階段，一是部分試點單位意見將“運營”擴充為“運維”階段，二是運維階段是全過程工程咨詢延伸服務領域的客觀要求，三是定義為“運維”階段有利于咨詢企業(yè)/試點咨詢企業(yè)通過物聯網等信息化手段擴大服務范圍。綜上所述，本次修改為運維階段。

4、關于咨詢企業(yè)服務形式準確表述問題

準確表述咨詢企業(yè)為全過程工程咨詢提供服務的組織模式事關全過程工程咨詢事業(yè)試點/推廣成敗，修改小組參照征求意見內容就此曾經提出多種表述方案。

征求意見稿第5章“服務組織模式”采用5.1.1“一體化”、5.1.2“多種組合模式”，經反復研究確定：

企業(yè)是提供全過程工程咨詢服務的，本次修改確定采用第4章“服務形式”表述。

“1+N”比“多種組合模式”更直觀準確，本次修改確定采用“1+N”形式表述。

“一體化”包含一體化和聯合體形式不如分別表述直觀準確，且“1+N” 服務形式是現階段全過程工程咨詢的主要組織模式，本次修改確定采用4.1“1+N”形式、4.2一體化形式和4.3聯合體形式表述。

“1+N”服務形式為附錄1《服務清單》、附錄2《服務內容》、附錄3《計費方法》系統準確表述《陜西省全過程工程咨詢服務導則》體系提供了基礎。

5、增加項目管理表述

本次修改在明確“1+N”形式基礎上，增加明確“1”即項目管理，有利于直觀表述全過程工程咨詢內涵，避免歧義，增強可操作性。

6、附錄2《服務內容》增加內容

本次修改全過程工程咨詢《服務內容》，增加BIM咨詢、運維階段內容。

應該指出：《服務內容》表是今后《實施細則》編制大綱；同時，現階段咨詢企業(yè)提供BIM咨詢、運維階段服務尚不充分，表格中BIM咨詢、運維階段內容有待于通過試點企業(yè)/項目實踐充實修改完善。

7、附錄3《計費方法》說明

（1）采納征求意見建議，將征求意見稿放在《合同示范文本》中的《計費方法》，修改為放入《服務導則》附錄3中。

（2）采納征求意見建議，取消征求意見稿“服務計費建議采取” 中建議一詞，方便操作。

（3）采納征求意見建議，計費方式修改為“差額定率累加遞進計費方式”。

（4）為有效推進陜西省全過程工程咨詢試點工作，未采納征求意見增加“成本加酬金”和“人工日單價”計費方式的建議。

8、采納《合同示范文本》輕量化建議

反饋意見提出征求意見稿《合同示范文本》納入了“N”所有合同示范文本內容，征求意見稿《合同示范文本》過于繁雜，容易引起歧義，建議輕量化。

研究認為：采用“1+N”服務形式后“N”企業(yè)資質、人員資格、收費標準和合同示范文本全部按現行法規(guī)要求執(zhí)行具有可操作性，具備試行稿《合同示范文本》輕量化條件，決定采納該條建議：試行稿《合同示范文本》對象僅為“1”，其他“N” 的《合同示范文本》采用現行法規(guī)規(guī)定文本。

9、增加《合同示范文本》第四部分“全過程工程咨詢項目管理”內容

為方便使用，試行稿《合同示范文本》第四部分增加“全過程工程咨詢項目管理”內容，包括項目管理范圍、內容和“全過程工程咨詢項目管理服務清單”等。

10、增加工業(yè)/重大類項目表述內容

陜西省是工業(yè)門類較齊全的省份，西安市各行業(yè)工業(yè)設計院較齊全，這些勘察設計企業(yè)或下屬監(jiān)理、造價企業(yè)是推進陜西省全過程工程咨詢工作的重要力量。

試行稿在國務院19號文基礎上，本著有利于充分發(fā)揮陜西省工業(yè)類勘察設計單位積極性原則，在清單中增加技術驗收、試生產等工業(yè)/重大類項目表述內容。

要點解讀：

1、試行稿《導則》3個附錄是核心內容

試行稿《導則》3個附錄分別是《服務清單》、《項目管理服務內容》和《服務計費方法》。

1）《服務清單》按決策、實施準備、工程施工、運維四個階段細分了決策咨詢、勘察、設計、采購、造價咨詢、監(jiān)理、運維咨詢、BIM咨詢八項工作，四個階段八項工作使建設項目全過程工程咨詢服務涵蓋全生命周期且具現實可操作性。

2）《項目管理服務內容》涵蓋建設項目全過程工程咨詢四個階段八項工作主要服務內容，使建設單位/業(yè)主委托全過程工程咨詢服務工作內容條理規(guī)范化。

3）《服務計費方法》對現階段缺乏計費依據的“1”---即項目管理有了計費標準，對全過程工程咨詢提供項目管理服務供需雙方計費有據可依了。

一是服務具現實可操作性，二是服務工作內容條理規(guī)范化，三是服務供需雙方計費有據可依；所以，《導則》3個附錄是試行稿2個文本的最核心內容。

2、《服務清單》實為全過程工程咨詢概念細化定義

至今尚有部分同志糾結全過程工程咨詢概念定義問題，應該說現階段全過程工程咨詢服務實踐走在理論前面了！“摸著石頭過河”，《服務清單》用四個階段八項工作使全過程工程咨詢服務具體落地。

《服務清單》拋開概念糾結，為全過程工程咨詢服務操刀實干細化定義。

3、《項目管理服務內容》---“1”的服務內容表單具體化

建設單位/業(yè)主一直要求明晰全過程工程咨詢企業(yè)的具體服務內容，現階段“N”的服務內容現行法規(guī)均已規(guī)定，“1”即項目管理針對建設項目全生命周期，其具體服務內容復雜多樣且具多變特征，試行稿以《項目管理服務內容》表單形式表述，方便供需雙方理解實操。

試行稿《項目管理服務內容》是“1”即項目管理的服務內容表單具體化。

4、《服務計費方法》---“1” 的唯一差額定率累進計費方式

現階段“1”即項目管理缺乏計費標準，全過程工程咨詢服務中的“N”（咨詢服務除外），供需雙方通常很快確定計費標準與額度，而對“1”即項目管理計費往往各執(zhí)一詞；項目管理實踐走在理論前面了！急需出臺“1”即項目管理計費方法。

現階段“1”即項目管理服務計費有費率、成本加酬金、人工日單價多種實踐形式，前已論及，“1”即項目管理服務內容復雜多樣且具多變特征，從有效推進陜西省全過程工程咨詢試點工作出發(fā)，試行稿對“1”即項目管理采用唯一的差額定率累計遞進法計費。

對于“N”中提供咨詢服務且缺乏現行計費規(guī)定的，可參照“1”的差額定率累進法計費。

5、“N”---全面執(zhí)行現行法規(guī)的表現形式

“N”的勘察、設計、招標代理、造價、監(jiān)理均有規(guī)范標準、計費方式等法規(guī)規(guī)定，這些內容應全面執(zhí)行現行法規(guī)規(guī)定，“N”的決策、造價、BIM、運維咨詢也已基本具備約定俗成的服務內容和計費方法。

試行稿采用“1+N”形式表述全過程工程咨詢服務，其中的“N”是全面執(zhí)行現行法規(guī)形式的落地具體化，便于重點對“1”即項目管理進行輕量化表述。

6、“1”即項目管理---相對于現行法規(guī)的特殊咨詢服務形式

“1”即項目管理服務必然貫穿整個建設項目全生命周期各個階段，《初步設計概算》中所列建設單位管理費即服務于此，只是組織形式與服務對象不同而已。

試行稿“1”即項目管理可針對建設項目全生命周期提供服務，也可針對四個階段八項工作中的某個階段或某項工作提供服務，由建設單位/業(yè)主按需確定。

“1”即項目管理是全過程工程咨詢相對于現行法規(guī)的特殊服務形式。

二、幾點建議

1、進度和造價管理是項目管理服務重點

現階段“1”即項目管理多服務于施工準備、施工二個階段，監(jiān)理“三控、二管、履行協調”的重點是質量控制和履行安全生產法定職責。

全過程工程咨詢“1”即項目管理服務，現階段應側重于進度和造價管理二個重點，其進度是項目整體進度策劃與管理，其造價是整體項目造價管理而非某一階段/工作造價咨詢。

（1）應首先做好項目總進度策劃與管理服務

《建筑施工組織設計規(guī)范》(GB/T 50502--2009)第4章是施工組織總設計，現階段“N” 的招標代理、造價、監(jiān)理企業(yè)，通常接觸到的多為單位工程施工組織設計，項目管理要求咨詢企業(yè)大幅度提升《施工組織總設計》(或稱《單項工程施工組織設計》)實操服務能力。

建設單位/業(yè)主首要關注點是項目《施工組織總設計》(或稱總進度計劃)與管理，建筑市政類咨詢企業(yè)對《施工組織總設計》比較陌生，工業(yè)/重大類咨詢企業(yè)相對熟悉，“1”即項目管理服務應通過實踐補上這一短板。

宜將項目(或單項工程)總進度策劃分為受控與非受控二個部分：非受控部分主要指融資、建設手續(xù)、征地拆遷、項目建議書、建設決策等，該部分內容由建設單位負責，我們打下手。

提升受控部分《施工組織總設計》實操能力，是我們?yōu)榻ㄔO單位提供有價值“1”即項目管理服務主攻方向之一，實操水平能力只能通過不斷實踐獲得---當好有心人，不懂就問，總結提高，重點關注設計、方案、招標與實施之間有機銜接等等。

（2）信息化為造價管理數據庫提供了技術手段

在此之所以將投資管理稱謂造價管理，一是現階段項目管理多服務于施工準備、施工階段，二是投資管理將涉及融資、匯率等我們不熟悉的金融知識，故稱謂造價管理。

我國現行造價管理基于國家、行業(yè)、省市發(fā)布的定額，而歐美是企業(yè)定額---高度機密的企業(yè)知識產權，30年前他們就數據信息化了！

筆者作為全國首批監(jiān)理試點項目總監(jiān)（即項目經理），參加了1990年山東長島全國項目經理培訓班，內容之一是美國凱洛格公司（世界著名咨詢公司）的4大資料庫，正是這些資料庫中積累的工程咨詢管理資料，支撐了美國凱洛格公司工程師們?yōu)槿澜绺鞯靥峁﹥?yōu)質、高效的工程咨詢服務，當時真是好羨慕，苦于缺乏大容量計算機和軟件啊!

今天，我們通過智能手機就基本實現了30年前美國凱洛格公司4大資料庫主要功能，在此倡導咨詢企業(yè)，項目一上手就建立起信息化咨詢手段，海量積累各類過程資料，大數據分析咨詢服務規(guī)律，PDCA循環(huán)之，信息化為造價管理數據庫提供了技術手段!

2、陜西省應充分發(fā)揮工業(yè)/重大類項目全過程工程咨詢服務地域優(yōu)勢

前已論及，陜西省是國內工業(yè)門類最齊全省份之一，西安市集中了14類建設工程的各行業(yè)工業(yè)勘察設計院，這些勘察設計企業(yè)在工業(yè)/重大類項目咨詢中占有主導地位，其下屬監(jiān)理、造價企業(yè)也占有相當份額的工業(yè)/重大類項目。

全國建設項目中建筑市政類約占60%，工業(yè)/重大類約占40%；而咨詢服務營業(yè)收入則是建筑市政類和工業(yè)/重大類各占50%左右份額。

從第一批試點咨詢企業(yè)確定的試點項目看：提供完整項目全過程工程咨詢服務的都集中在工業(yè)/重大類設計院或下屬企業(yè)中。

在國務院19號文基礎上，陜西省在高度關注建筑市政類咨詢企業(yè)的同時還應充分發(fā)揮工業(yè)類勘察設計企業(yè)積極性，為陜西省全過程工程咨詢試點工作發(fā)揮地域優(yōu)勢添磚加瓦。

陜西省工業(yè)類勘察設計及其下屬咨詢企業(yè)理應在省全過程工程咨詢試點中有所作為！

3、多工作不擅權，多服務不攬權是項目管理成功經驗

實踐證明：一是咨詢企業(yè)應提供有價值的服務，二是建設單位應適度下放建設管理權限，二者相輔相成、缺一不可；多工作不擅權，多服務不攬權是咨詢企業(yè)項目管理成功經驗。

多工作不擅權，要求咨詢企業(yè)發(fā)揮主人翁精神，主動承擔完成項目建造所有具體事務，且按約定定期不定期報告建設單位/業(yè)主；即便緊急事項約定可由你做主，千萬別忘事后立即匯報---你給人家當管家，主人往往非常在意你是否忘了主人是誰，切記！切記！

多服務不攬權，建設單位/業(yè)主事先約定的下放管理權限，咨詢企業(yè)開始嚴格遵守，為提高工作效率久而久之往往對事先未約定事項有了打擦邊球的沖動---這是最要不得的！任何事先未約定事項必須事先請示！咨詢方任何私自攬權行為必將嚴重損壞咨詢企業(yè)形象。

4、全過程工程咨詢回歸了監(jiān)理制度建立時的初心

剛剛過去的2018年是國家推行監(jiān)理制度30周年，筆者作為全國監(jiān)理試點企業(yè)承擔直接授予的準格爾中心區(qū)監(jiān)理試點項目總監(jiān)；當時監(jiān)理制度包括招標代理、造價、監(jiān)理，而后國務院三定方案衍生出招標代理、造價；所以說國家現今倡導全過程工程咨詢就是部分回歸了監(jiān)理制度建立時的初心。

政策支持是回歸初心的前提，國家現今倡導的全過程工程咨詢服務范圍包括投資咨詢、勘察設計、招標代理、造價、監(jiān)理。我國建設管理制度脫胎于蘇聯模式，勘察設計包括可研、初步設計、施工圖，而歐美模式是可研后的初步設計、施工圖由施工總承包企業(yè)承擔。

回歸初心，咨詢企業(yè)應通過試點提升項目建造全過程服務價值，回應國家政策支持。

回歸初心，培育全過程工程咨詢綜合性復合人才實踐土壤，迎接人才輩出的明天。

回歸初心，試點咨詢企業(yè)應一馬當先，從我做起，勇于實踐，創(chuàng)造價值！

附錄1：           

陜西省全過程工程咨詢服務清單

附錄2：    

陜西省建設項目管理服務內容

附錄3： 

陜西省全過程工程咨詢服務計費方法

為規(guī)范全過程工程咨詢服務收費行為，確保提供優(yōu)質的全過程工程咨詢服務，維護委托雙方的合法權益，促進全過程工程咨詢服務健康發(fā)展，全過程工程咨詢服務計費采取“項目管理+專業(yè)咨詢”（即1+N）疊加計費模式，具體方法如下：

“項目管理服務費”，參考費率如附表所示。

專業(yè)咨詢（包括決策咨詢、工程勘察、工程設計、采購服務、造價咨詢、工程監(jiān)理、運營維護咨詢、BIM咨詢等）的服務費，各專業(yè)咨詢服務費率可依據現行收費依據或市場收費慣例執(zhí)行。

項目管理服務收費實行明碼標價，采用差額定率累加遞進計費方式。

附表 項目管理服務費參考費率表

備注：計算例中括號內第一個數為工程總概算分檔的變動數，即某項目工程總概算為X，若10001X50000，則工程管理服務費為300+（X-10000）*2%，依次類推。